Política de gestión para la prevención y control del riesgo de lavado de activos

 

Política de gestión para la prevención y control del riesgo de lavado de activos, financiación del terrorismo y la financiación para la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/FPADM) 

 

Gtd Colombia S.A.S. se encuentra sometida a la vigilancia de la Superintendencia de Sociedades y de acuerdo con la Circular Externa vigente, diseñó e implementó un Sistema de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral para el LA/FT/FPADM, que le permita contribuir en la lucha contra estos flagelos y alcanzar los objetivos estratégicos y proporcionar a la administración un aseguramiento razonable con respecto al logro de los mismos.

 

I.  OBJETIVO

Establecer los lineamientos en materia de gestión para la prevención y control del riesgo LA/FT/FPADM, con el fin de minimizar la posibilidad que a través de las distintas actividades que lleva a cabo la empresa en el desarrollo de sus operaciones, se introduzcan recursos provenientes de esos delitos o se use como instrumento para el ocultamiento, manejo, inversión o aprovechamiento de cualquier forma de dinero y otros bienes provenientes de actividades ilícitas.

 

II.  CONDICIONES GENERALES 

Gtd Colombia está comprometida con la lucha contra estas actividades ilícitas, por lo tanto, dará estricto cumplimiento a las normas que le apliquen.

Gtd Colombia impulsará internamente un abierto rechazo hacia cualquier actividad delictiva o conducta que implique actividades LA/FT/FPADM. El cumplimiento de las metas comerciales de Gtd Colombia está supeditado al cumplimiento de las normas de prevención y control de LA/FT/FPADM.

Todas las operaciones, negocios y contratos que adelante Gtd Colombia se ajustarán a las políticas y procedimientos dispuestos en su manual y demás normas internas que regulen sobre las fuentes de riesgo de LA/FT/FPADM, de lo contrario no se tramitarán.

Esta Política es de obligatorio cumplimiento, al igual que todos los procedimientos relacionados y aplica a todo el personal que labore en la compañía, los accionistas, clientes, proveedores y demás terceros vinculados a Gtd Colombia. 

 

III.  SISTEMA INTEGRAL PARA LA GESTIÓN DE LA PREVENCIÓN Y CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS Y DE LA FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
Debida diligencia para el conocimiento de clientes y proveedores: de acuerdo con la forma de comercialización de los productos/servicios, las personas naturales o jurídicas que deseen hacer parte del registro de Gtd Colombia se identificarán y cumplirán un proceso de vinculación mediante el diligenciamiento de un formulario y la entrega de documentación soporte que será objeto de verificación y confirmación. De acuerdo con su perfil durante su vinculación y las transacciones relevantes que realicen, se adelantarán los correspondientes análisis para establecer la coherencia con su actividad económica y con la demás información suministrada.

Diligencia intensificada para los clientes y proveedores que pueden exponer en mayor grado al riesgo de LA/FT/FPADM: de acuerdo con la forma de comercialización de los productos/servicios, Gtd Colombia desarrollará procesos especiales de vinculación y seguimiento  en caso de contar con terceros que por la naturaleza de sus actividades la puedan exponer a un mayor riesgo de LA/FT/FPADM y propenderá por identificar al beneficiario final de los bienes y servicios comercializados en estos casos.

Con respecto a la verificación de listas: Gtd Colombia no establecerá relaciones contractuales con clientes, empleados, proveedores o terceros que se encuentren registrados en las listas vinculantes para Colombia. Por otra parte, la coincidencia con otras listas o información negativa de carácter público relacionada con LA/FT/FPADM se considerará un criterio importante para denegar o terminar una relación contractual.

 

IV. DEBER DE RESERVA 

Reserva sobre la información de clientes y proveedores: Gtd Colombia solo levantará la reserva sobre la información recaudada de sus contrapartes como consecuencia de las solicitudes formuladas por escrito y de manera específica por las autoridades competentes, con el lleno de los requisitos y formas legales y en los casos señalados por las normas.